陜西省人民政府辦公廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)省國資委以管資本為主推進職能轉(zhuǎn)變方案的通知

各設區(qū)市人民政府，省人民政府各工作部門、各直屬機構(gòu)：

《陜西省國資委以管資本為主推進職能轉(zhuǎn)變方案》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

陜西省人民政府辦公廳
2018年12月27日

陜西省國資委以管資本為主推進職能轉(zhuǎn)變方案

省國資委

為進一步貫徹落實《國務院辦公廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)國務院國資委以管資本為主推進職能轉(zhuǎn)變方案的通知》（國辦發(fā)〔2017〕38號）和《陜西省人民政府關(guān)于改革和完善國有資產(chǎn)管理體制的實施意見》（陜政發(fā)〔2016〕17號）精神，推進省國資委職能轉(zhuǎn)變，結(jié)合我省實際，制訂本方案。

一、總體要求

以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會精神，統(tǒng)籌推進“五位一體”總體布局和協(xié)調(diào)推進“四個全面”戰(zhàn)略布局，緊緊圍繞我省追趕超越和“五新”戰(zhàn)略目標任務，堅持國資國企改革正確方向，以管資本為主加強國資監(jiān)管，明確出資人職責定位，調(diào)整優(yōu)化監(jiān)管職能，精簡整合監(jiān)管事項，改進完善監(jiān)管方式，全面加強黨的建設，切實提高監(jiān)管的系統(tǒng)性、針對性和有效性，提升國有資本運營質(zhì)量和效益，增強國有企業(yè)的活力，實現(xiàn)以管企業(yè)為主向以管資本為主的轉(zhuǎn)變。

二、調(diào)整優(yōu)化監(jiān)管職能

（一）強化管資本職能，落實保值增值責任。

優(yōu)化國有資本配置。加強統(tǒng)籌規(guī)劃，推動國有資本布局結(jié)構(gòu)優(yōu)化重組，提升投資布局能力。健全國有資本按市場規(guī)則合理流動機制，大力推進重組整合、創(chuàng)新發(fā)展，增強國有經(jīng)濟整體功能和效率。建立健全優(yōu)勝劣汰市場化退出機制，加快處置低效無效資產(chǎn)，實現(xiàn)國有資本形態(tài)轉(zhuǎn)換。鼓勵企業(yè)追求長遠收益，推動國有資本向支柱產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)新行業(yè)和優(yōu)勢企業(yè)集中。積極推動經(jīng)營性國有資產(chǎn)證券化。

完善規(guī)劃投資監(jiān)管。服從國家戰(zhàn)略和省委、省政府重大決策，落實國家產(chǎn)業(yè)政策和全省重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，加強對企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃的審核。加強對企業(yè)主業(yè)的管理，嚴控非主業(yè)投資，管好投資方向。建立投資項目負面清單，設定禁止類和特別監(jiān)管類投資項目，實行分類監(jiān)管。嚴格投資管理程序，落實投資主體責任，完善投資決策機制，加強項目中期監(jiān)督檢查，開展投資項目后評價工作，防止重大違規(guī)投資。規(guī)范境外投資管理行為，切實防范境外投資風險。

突出國有資本運營。改革國有資本授權(quán)經(jīng)營體制，改組組建國有資本投資運營公司，打造國有資本投資融資、產(chǎn)業(yè)培育、股權(quán)運作、資本整合和創(chuàng)新發(fā)展的平臺。厘清省國資委和國有資本投資運營公司的關(guān)系，建立健全國有資本運作機制，監(jiān)督規(guī)范國有資本投資運營平臺實施資本運作，推動產(chǎn)業(yè)集聚和轉(zhuǎn)型升級，優(yōu)化國有資本布局結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)國有資本有序進退、保值增值。采取市場化方式，通過國有資本引導，吸引各類資本加入，推動設立國企改革發(fā)展投資基金，放大國有資本功能。圍繞提升國有資本運營效率和回報水平，建立綜合考核資本運營質(zhì)量、效率和收益的制度。

強化考核分配導向。將企業(yè)負責人考核結(jié)果與職務任免、薪酬待遇有機結(jié)合，業(yè)績考核與薪酬分配協(xié)同聯(lián)動，實現(xiàn)業(yè)績和薪酬同升同降。改進考核體系和辦法，突出質(zhì)量效益、轉(zhuǎn)型升級和創(chuàng)新發(fā)展，合理確定差異化考核標準，實施精準分類考核。實行與國內(nèi)外同行業(yè)先進企業(yè)和先進水平對標考核，引導企業(yè)提高發(fā)展質(zhì)量和效益。推動落實股權(quán)和分紅激勵措施，建立與選任方式相匹配、與企業(yè)功能性質(zhì)相適應、與經(jīng)營業(yè)績相掛鉤的差異化薪酬分配辦法。健全與勞動力市場、行業(yè)工資水平相適應，與企業(yè)經(jīng)濟效益、勞動生產(chǎn)率掛鉤的職工工資決定和正常增長機制。

（二）加強國有資產(chǎn)監(jiān)督，防止國有資產(chǎn)流失。

推進集中統(tǒng)一監(jiān)管。以管資本為主推進經(jīng)營性國有資產(chǎn)集中統(tǒng)一監(jiān)管，穩(wěn)步將黨政機關(guān)、事業(yè)單位所屬企業(yè)的國有資本納入經(jīng)營性國有資產(chǎn)集中統(tǒng)一監(jiān)管體系。健全完善全省經(jīng)營性國有資產(chǎn)監(jiān)管制度，形成規(guī)則統(tǒng)一、權(quán)責明確、分類分層、規(guī)范透明、全面覆蓋的經(jīng)營性國有資產(chǎn)監(jiān)管框架。建立委托授權(quán)機制，對部分特殊行業(yè)企業(yè)，經(jīng)省政府同意，由省國資委委托其他部門和機構(gòu)履行部分出資人職責。加強指導監(jiān)督，推動市（區(qū)）經(jīng)營性國有資產(chǎn)集中統(tǒng)一監(jiān)管。

健全監(jiān)督長效機制。健全規(guī)范國有資本運作、防止國有資產(chǎn)流失的監(jiān)管制度。強化出資人財務監(jiān)督，推動向省屬企業(yè)委派財務總監(jiān)，加強對財務管理、決策支持和風險管控等方面的監(jiān)督。強化出資人審計職能，組織對公司治理機制、授權(quán)經(jīng)營管理行為、重大財務異常及重大風險隱患等進行出資人審計，組織開展企業(yè)財務抽查審計，指導企業(yè)開展內(nèi)部審計。完善企業(yè)法律監(jiān)督機制，加強對企業(yè)重大決策和重要經(jīng)營活動的法律審核。按照法律法規(guī)和國家有關(guān)規(guī)定，做好監(jiān)事會監(jiān)督工作。

完善監(jiān)督成果處理機制。健全監(jiān)督的報告、反饋和處理機制，增加監(jiān)督專門力量，分類處置、深入核查監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的問題，對共性問題開展專項檢查，組織開展對關(guān)系出資人權(quán)益重大事項、國有資產(chǎn)重大損失的調(diào)查。建立健全督查督辦機制，對發(fā)現(xiàn)問題進行集中處理和整改督辦。進一步強化監(jiān)督成果在業(yè)績考核、薪酬分配、干部管理等方面的運用。指導企業(yè)建立健全內(nèi)部監(jiān)督處理機制。

建立健全責任追究體系。建立健全違規(guī)經(jīng)營投資責任追究制度，明確違規(guī)經(jīng)營投資責任追究范圍、資產(chǎn)損失認定和責任追究處理方式，構(gòu)建職責明確、流程清晰、規(guī)范有序、約束有效的經(jīng)營投資責任體系。加大違規(guī)經(jīng)營投資責任的追究力度，完善責任倒查和追究機制，實行重大決策終身責任追究制度。綜合運用組織處理、經(jīng)濟處罰、禁入限制、紀律處分和移送監(jiān)察、司法機關(guān)等手段，依法依規(guī)查辦違規(guī)經(jīng)營投資導致國有資產(chǎn)重大損失的案件。

（三）精簡監(jiān)管事項，增強企業(yè)活力。

取消一批監(jiān)管事項。嚴格按照法律法規(guī)規(guī)定界定監(jiān)管范圍。合理規(guī)范上市公司國有股東行為，推動企業(yè)嚴格遵守證券監(jiān)管規(guī)定。取消指導省屬企業(yè)內(nèi)部資源整合與合作、監(jiān)管企業(yè)職工董事履職管理等事項。減少薪酬管理事項，取消企業(yè)年金方案審批，重點加強事后備案和規(guī)范指導。取消與借款費用、股份支付、應付債券等12個會計事項相關(guān)的會計政策和會計估計變更事前備案，重點管控企業(yè)整體財務狀況。取消對監(jiān)管企業(yè)賬銷案存的事前備案、企業(yè)監(jiān)事會中職工代表的批準等事項審批。以上取消事項，由企業(yè)依法自主決策。

下放一批監(jiān)管事項。將延伸到子企業(yè)的管理事項，原則上歸位于企業(yè)集團。將國有股東通過證券交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓一定比例或數(shù)量范圍內(nèi)所持有上市公司股份審批、未導致國有控股股東持股比例低于合理持股比例的公開征集轉(zhuǎn)讓審批、國有參股股東所持有上市公司國有股權(quán)發(fā)行可交換公司債券審批及監(jiān)管企業(yè)子企業(yè)股權(quán)激勵方案審批、監(jiān)管企業(yè)子企業(yè)分紅權(quán)激勵方案審批等權(quán)限，下放給企業(yè)集團。將地方國有上市公司國有股權(quán)管理事項的審批權(quán)限下放給市級國資委。

授權(quán)一批監(jiān)管事項。結(jié)合國有資本投資運營公司、落實董事會職權(quán)試點，將出資人的部分權(quán)利授權(quán)試點企業(yè)董事會行使，同時完善監(jiān)督規(guī)范，切實加強備案管理和事后監(jiān)督。將制定監(jiān)管企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、職工工資總額審核、經(jīng)理層成員選聘、業(yè)績考核、薪酬管理等授權(quán)國有資本投資運營公司、落實董事會職權(quán)試點企業(yè)，充分發(fā)揮董事會的決策作用。建立授權(quán)責任體系，嚴格開展責任追究，確保授權(quán)規(guī)范行使。

移交一批社會公共管理事項。按照出資人監(jiān)管職責與社會公共管理職責分開的要求，全面梳理配合承擔的環(huán)境保護、節(jié)能減排、安全生產(chǎn)、勞動用工、應急管理等社會公共管理職能，分類提出建議交由相關(guān)部門、單位行使。

（四）優(yōu)化服務保障，提升國資監(jiān)管效能。

加強創(chuàng)新管理。整合指導企業(yè)科技創(chuàng)新、知識產(chǎn)權(quán)保護、企業(yè)品牌建設等職能，加強對企業(yè)制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新的指導、服務和支持，統(tǒng)籌推進企業(yè)創(chuàng)新。加大服務企業(yè)科技創(chuàng)新力度，支持企業(yè)完善技術(shù)創(chuàng)新體系，加強高水平研發(fā)機構(gòu)建設，組建產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新平臺，協(xié)調(diào)落實重大科技政策和項目，推進重大科技成果產(chǎn)業(yè)化。探索股權(quán)、期權(quán)、分紅等激勵措施，提高科技人員成果轉(zhuǎn)化收益分享比例。

深化戰(zhàn)略合作。圍繞融入“一帶一路”建設，服務“三個經(jīng)濟”，搭建合作平臺，提供政策支持，統(tǒng)籌項目資源，深入推進與中央企業(yè)和各省、市（區(qū)）的戰(zhàn)略合作，推動企業(yè)積極參與軍民、央地、省市融合發(fā)展。通過引進增量，盤活存量，實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)主體多元化，加快推進省屬企業(yè)優(yōu)化布局結(jié)構(gòu)，發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)，提高創(chuàng)新力和競爭力。

強化人才建設。重點抓好培養(yǎng)、吸引和使用三個環(huán)節(jié)，創(chuàng)新人才教育培養(yǎng)模式，優(yōu)化人才成長環(huán)境，改進人才評價和考核機制，強化人才激勵機制，促進人才資源合理流動，完善面向海外招才引智機制，努力造就一批科技領軍人才、優(yōu)秀經(jīng)營人才、高水平創(chuàng)新團隊和高技能工匠。

（五）全面加強黨的建設，強化管黨治黨責任。

建立健全黨建工作責任制。落實黨建工作的主體責任，加強對企業(yè)黨建的系統(tǒng)管理。堅持全面考核和重點考核相結(jié)合，定性評價和定量評價相結(jié)合，過程考核和結(jié)果考核相結(jié)合，創(chuàng)新企業(yè)黨建考核工作。加強基層黨員隊伍建設，優(yōu)化基層黨員干部隊伍結(jié)構(gòu)，增強基層黨組織生機活力。強化對干部的教育培訓工作。注重加強混合所有制企業(yè)黨建工作。

加強黨的領導與完善公司治理相統(tǒng)一。落實黨組織在公司治理結(jié)構(gòu)中的法定地位，把國有企業(yè)黨的建設工作要求寫入公司章程。健全黨組織參與重大決策的機制，為黨組織發(fā)揮作用提供制度保障。處理好黨組織和其他治理主體的關(guān)系，明確權(quán)責邊界，做到無縫銜接。按照有關(guān)規(guī)定，推動規(guī)范董事會建設，加強對企業(yè)董事人員的管理和評價。

堅持黨管干部原則與市場化機制相結(jié)合。堅持黨管干部原則，嚴格執(zhí)行國有企業(yè)領導人員選任標準，建立科學合理的考核評價體系。堅持市場化、專業(yè)化、職業(yè)化方向，分類推進董事會依法選聘經(jīng)理層成員，充分發(fā)揮市場在企業(yè)經(jīng)理層配置中的決定作用。

加大紀檢監(jiān)察工作力度。深入推進黨風廉政建設和反腐敗斗爭。認真落實《中國共產(chǎn)黨問責條例》等規(guī)定，加大對企業(yè)黨委和黨員領導人員履行管黨治黨責任不力的問責力度。按照省委要求，對部分監(jiān)管企業(yè)黨組織和黨員領導干部開展巡察監(jiān)督，加強對企業(yè)開展內(nèi)部巡察的領導和指導。

三、改進監(jiān)管方式

按照管資本的要求，圍繞提升監(jiān)管效率，增強企業(yè)活力，加快轉(zhuǎn)變監(jiān)管方式，提高監(jiān)管的市場化、法治化、信息化水平，實現(xiàn)依法監(jiān)管、分類監(jiān)管、精準監(jiān)管、剛性監(jiān)管和陽光監(jiān)管。

（一）強化依法監(jiān)管。

堅持法無授權(quán)不可為，嚴格按照法律法規(guī)規(guī)定的權(quán)限和程序行權(quán)履職。健全完善國有資產(chǎn)監(jiān)管法規(guī)制度體系，對我省現(xiàn)有國資監(jiān)管法規(guī)和政策進行集中清理，制定完善一批以管資本為主的核心制度，指導企業(yè)完善制度體系。建立出資人監(jiān)管的權(quán)力和責任清單，清單以外的事項由企業(yè)依法自主決策。

（二）完善分類監(jiān)管。

針對競爭類、公共服務類和功能類國有企業(yè)的不同戰(zhàn)略定位和發(fā)展目標，突出企業(yè)市場屬性，兼顧股權(quán)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)特征、發(fā)展階段，研究制定差異化監(jiān)管目標、監(jiān)管重點和監(jiān)管措施，因企施策推動企業(yè)改革發(fā)展。在戰(zhàn)略規(guī)劃制定、改革改制、資本運作、人員選用、經(jīng)營業(yè)績考核、薪酬分配、收益管理等方面全面落實分類監(jiān)管。

（三）實施精準監(jiān)管。

按照精細管理要求，深入推進分事行權(quán)、分崗設權(quán)、分級授權(quán)和定期輪崗，科學設置內(nèi)設機構(gòu)和崗位職責權(quán)限，確保權(quán)力運行協(xié)調(diào)順暢。加強公司章程管理，嚴格選派和管理國有股權(quán)代表和董事，通過公司治理結(jié)構(gòu)依法履行出資人職責。推進精細化管理，指導企業(yè)建立規(guī)范的內(nèi)部控制體系，加強全面風險管理，強化成本費用控制。創(chuàng)新監(jiān)管方式，建立精準的信息化監(jiān)管模式，健全企業(yè)產(chǎn)權(quán)、投資、財務等監(jiān)管信息系統(tǒng)，實現(xiàn)動態(tài)監(jiān)測，提升整體監(jiān)管效能。

（四）突出剛性監(jiān)管。

嚴格按照法律法規(guī)規(guī)定界定的國資監(jiān)管權(quán)力邊界履行職責，該管的科學管理、決不缺位，不該管的依法放權(quán)、決不越位。加強對企業(yè)法律政策執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，推動法律政策貫徹實施，嚴格追責違法、違規(guī)行為。整合財務、審計、法律、紀檢監(jiān)察、巡察等力量和資源，建立發(fā)現(xiàn)問題、督促整改、強化追究的工作機制，形成國有資本監(jiān)督閉環(huán)，維護資本安全。

（五）推進陽光監(jiān)管。

依法推進國有資產(chǎn)監(jiān)管信息公開，主動公開國有資本整體運營情況、企業(yè)國有資產(chǎn)保值增值及經(jīng)營業(yè)績考核總體情況、國有資產(chǎn)監(jiān)管制度和監(jiān)督檢查情況，接受社會監(jiān)督。健全國有企業(yè)信息公開制度，指導企業(yè)依法依規(guī)公開治理結(jié)構(gòu)、財務狀況、關(guān)聯(lián)交易、負責人薪酬等信息，積極打造陽光企業(yè)。

四、切實抓好組織實施

省國資委要依據(jù)本方案全面梳理并優(yōu)化調(diào)整具體監(jiān)管職能，明確取消、下放、授權(quán)的監(jiān)管事項，適應機構(gòu)改革需要，調(diào)整內(nèi)設機構(gòu)，制定并公開出資人監(jiān)管的權(quán)力和責任清單。繼續(xù)按照“放管服”的要求，推進簡政放權(quán)，優(yōu)化履職程序，提升服務水平。加強對精簡事項的事中事后監(jiān)管，確保放得下、接得住、管得好。按照職能轉(zhuǎn)變、深化改革、提升服務的要求，開展對國有資產(chǎn)監(jiān)管法規(guī)和政策文件的清理完善工作。

各市（區(qū)）參照本方案要求，結(jié)合實際情況，制訂本地國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)的職能轉(zhuǎn)變方案。